山西永東化工股份有限公司2021年年度股東大會決議公告

證券代碼：002753 證券簡稱：永東股份 公告編號：2022-044

債券代碼：128014 債券簡稱：永東轉債 債券代碼：127059 債券簡稱：永東轉2

山西永東化工股份有限公司

2021年年度股東大會決議公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、本次股東大會未出現否決提案的情況；

2、本次股東大會未涉及變更以往股東大會已通過的決議的情況。

一、會議召開和出席情況

(一)會議召開情況

1、會議召開時間

(1)現場會議召開時間：2022年5月20日（星期五）下午15:00。

(2)網絡投票時間：通過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的具體時間為：2022年5月20日上午9點15-9點25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯網投票系統投票的具體時間為：2022年5月20日上午9：15至2022年5月20日下午15：00期間的任意時間。

2、現場會議召開地點：山西省稷山經濟技術開發區永東股份公司二樓會議室

3、召集人：公司董事會

4、召開方式：現場表決與網絡投票相結合的方式

5、主持人：董事長劉東杰先生

6、本次股東大會會議的召集、召開與表決程序符合相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和《公司章程》的有關規定。

（二）會議出席情況

1、出席本次股東大會的股東（包括股東代理人）共計14人，代表的股份總數為229,678,171股，占截至2022年5月17日公司股份總數的61.1756％。

其中：（1）現場出席本次股東大會的股東（包括股東代理人）共計7人，代表股份202,786,021股，占截至2022年5月17日公司股份總數的54.0128%；（2）通過網絡投票的股東共計7人，代表股份26,892,150股，占截至2022年5月17日公司股份總數的7.1628％。

參加投票的中小股東【中小投資者是指除以下股東以外的其他股東:①上市公司的董事、監事、高級管理人員；②單獨或者合計持有上市公司5%以上股份的股東及其一致行動人（下同）】情況：本次股東大會參加投票的中小股東（包括股東代理人）共計7人（其中參加現場投票的1人，參加網絡投票的6人），代表的股份總數為8,734,321股，占截至2022年5月17日公司股份總數的2.3264％。

2、公司董事、監事及高級管理人員出席或列席本次股東大會。受疫情影響，其中公司獨立董事、獨立董事候選人以視頻方式列席了本次股東大會。中銀律師事務所談俊先生、張曉強先生以視頻方式列席了本次股東大會，并對本次股東大會進行見證，并出具法律意見書。

二、議案審議表決情況

本次股東大會采取現場投票與網絡投票相結合的方式進行表決，具體表決 結果如下：

1、審議通過《2021年度董事會工作報告》

表決結果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

2、審議通過《2021年度監事會工作報告》

表決結果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

3、審議通過《2021年年度報告全文及其摘要》

表決結果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

4、審議通過《2021年度財務決算報告》

表決結果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

5、審議通過《關于2021年度利潤分配預案的議案》

表決結果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

本議案已經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。

6、審議通過《關于2021年度內部控制自我評價報告的議案》

表決結果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

7、審議通過《關于2021年度募集資金存放與使用情況的專項報告的議案》

表決結果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權200股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權200股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

8、審議通過《關于董事、高級管理人員2021年度薪酬的議案》

表決結果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

9、審議通過《關于監事2021年度薪酬的議案》

表決結果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

10、審議通過《關于公司及控股子公司2022年度向銀行申請綜合授信額度及授權董事會辦理相關授信手續的議案》

表決結果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

11、審議通過《關于2022年度日常關聯交易預計的議案》

表決結果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

出席本次股東大會的股東均與本議案不存在關聯關系，無需回避表決。

12、審議通過《關于使用閑置募集資金購買理財產品的議案》

表決結果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權200股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權200股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

13、審議通過《關于使用閑置自有資金購買理財產品的議案》

表決結果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

14、審議通過《關于續聘會計師事務所的議案》

表決結果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

15、審議通過《關于增加注冊資本、變更經營范圍、修訂公司章程及辦理工商變更登記的議案》

表決結果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

本議案已經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。

16、審議通過《關于投資建設1.5萬噸/年酚醛樹脂項目的議案》

表決結果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權200股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權200股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

17、審議通過《關于投資建設2×10萬噸/年蒽油深加工項目的議案》

表決結果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

18、審議通過《關于投資建設50萬噸/年煤焦油深加工項目的議案》

表決結果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

19、審議通過《關于擬購買董監高責任險的議案》

表決結果：同意35,604,971股，占出席會議所有股東所持股份的99.9700％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0295％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0006％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

本議案涉及回避表決，關聯股東已回避表決。

20、逐項審議通過《關于修訂公司部分管理制度的議案》

20.01審議通過《關于修訂〈股東大會議事規則〉的議案》

表決結果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權200股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權200股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

20.02審議通過《關于修訂〈董事會議事規則〉的議案》

表決結果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權200股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權200股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

20.03審議通過《關于修訂〈監事會議事規則〉的議案》

表決結果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

21、逐項審議通過《關于獨立董事任期屆滿離任暨補選獨立董事的議案》

21.01審議通過《選舉苗茂謙先生為公司第五屆董事會獨立董事的議案》

表決結果：同意股份數202,786,023股。

其中，中小投資者投票情況為：同意股份數8,723,523股。

21.02審議通過《選舉楊慶英女士為公司第五屆董事會獨立董事的議案》

表決結果：同意股份數202,786,023股。

其中，中小投資者投票情況為：同意股份數8,723,523股。

21.03審議通過《選舉匡雙禮先生為公司第五屆董事會獨立董事的議案》；

表決結果：同意股份數202,786,023股。

其中，中小投資者投票情況為：同意股份數8,723,523股。

三、公司獨立董事在本次年度股東大會上進行了述職。

四、律師出具的法律意見

律師事務所名稱：北京中銀律師事務所

律師姓名：談俊、張曉強

結論性意見：公司本次股東大會的召集、召開程序、召集人資格、出席會議人員資格、表決程序及表決結果等相關事宜符合《公司法》、《證券法》等相關現行法律、法規、《股東大會規則》及《公司章程》的規定。公司本次股東大會決議合法有效。

五、備查文件

1、山西永東化工股份有限公司2021年年度股東大會決議；

2、北京中銀律師事務所出具的《關于山西永東化工股份有限公司2021年年度股東大會的法律意見書》。

特此公告。

山西永東化工股份有限公司董事會

二〇二二年五月二十日

北京中銀律師事務所

關于山西永東化工股份有限公司

2021年年度股東大會之法律意見書

致：山西永東化工股份有限公司

北京中銀律師事務所（以下簡稱“本所”）接受山西永東化工股份有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，指派見證律師出席公司2021年年度股東大會（以下簡稱“本次股東大會”）進行法律見證。受新型冠狀病毒感染肺炎疫情的影響，本所律師通過視頻方式對本次股東大會進行見證。

本所律師依據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會規則》（以下簡稱“《股東大會規則》”）、《深圳證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》、《上市公司治理準則》（以下簡稱“《治理準則》”）等法律、法規和規范性文件以及《山西永東化工股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）、《山西永東化工股份有限公司股東大會議事規則》（以下簡稱“《股東大會議事規則》”）的規定出具法律意見書。

為出具本法律意見書，本所律師審查了公司提供的以下文件，包括：

1. 《公司章程》；

2. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網的《山西永東化工股份有限公司關于召開公司2021年年度股東大會通知的公告》（以下簡稱“《會議通知》”）；

3. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網的《山西永東化工股份有限公司第五屆董事會第四次會議決議公告》；

4. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網的《山西永東化工股份有限公司第五屆監事會第四次會議決議公告》；

5. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網的《山西永東化工股份有限公司獨立董事關于第五屆董事會第四次會議相關事項事前認可的獨立意見》；

6. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網的《山西永東化工股份有限公司關于獨立董事任期屆滿離任暨補選獨立董事的公告》；

7. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網的《山西永東化工股份有限公司關于使用募集資金置換預先投入募投項目自籌資金的公告》；

8. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網的《山西永東化工股份有限公司關于會計政策變更的公告》；

9. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網的《山西永東化工股份有限公司關于增加注冊資本、變更經營范圍、修訂公司章程及辦理工商變更登記的公告》；

10. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網的《山西永東化工股份有限公司關于2022年度日常關聯交易預計的公告》；

11. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網的《山西永東化工股份有限公司關于使用閑置募集資金購買理財產品的公告》；

12. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網的《山西永東化工股份有限公司關于使用閑置自有資金購買理財產品的公告》；

13. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網的《山西永東化工股份有限公司關于2021年度利潤分配預案的公告》；

14. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網的《山西永東化工股份有限公司關于投資建設50萬噸/年煤焦油深加工等項目的公告》；

15. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網的《山西永東化工股份有限公司關于擬購買董監高責任險的公告》；

16. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網的《山西永東化工股份有限公司關于擬聘任會計師事務所的公告》；

17. 公司本次股東大會股權登記日的股東名冊；

18. 出席現場會議的股東的到會登記記錄資料；

19. 深圳證券信息有限公司提供的本次股東大會網絡投票情況的統計結果；

20. 公司本次股東大會議案及涉及相關議案內容的公告等文件。

關于本法律意見書，本所及本所律師謹作如下聲明：

（1）在本法律意見書中，本所及本所律師僅就本次股東大會的召集和召開程序、召集人和出席人員的資格、表決程序以及表決結果進行核查和見證并發表法律意見，不對本次股東大會的議案內容及其所涉及的事實和數據的完整性、真實性和準確性發表意見。

（2）本所及本所律師依據《證券法》、《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》和《律師事務所證券法律業務執業規則（試行）》等規定以及本法律意見書出具日以前已經發生的或者存在的事實，嚴格履行了法定職責，遵循了勤勉盡責和誠實信用原則，進行了充分的核查驗證，保證本法律意見書所認定的事實真實、準確、完整，所發表的結論性意見合法、準確，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對此承擔相應法律責任。

（3）公司已向本所及本所律師保證并承諾，其所發布或提供的與本次股東大會有關的文件、資料、說明和其他信息（以下合稱“文件”）均真實、準確、完整，相關副本或復印件與原件一致，所發布或提供的文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

（4）本所及本所律師同意將本法律意見書作為公司本次股東大會的必備文件予以公告，未經本所及本所律師事先書面同意，任何人不得將其用作其他任何目的。

本所經辦律師根據現行法律、法規和規范性文件的有關規定，按照律師行業公認的業務標準、道德規范和勤勉盡責精神，對本次股東大會的召集及召開的相關法律問題出具如下意見：

一、本次股東大會的召集、召開程序

（一）本次股東大會的召集

本次股東大會的召集人為公司董事會。

根據公司于2022年4月28日召開的第五屆董事會第四次會議的決議及《公司章程》的有關規定，公司董事會于2022年4月29日在《證券時報》、《上海證券報》、巨潮資訊網上刊載了關于在2022年5月20日召開本次股東大會的《會議通知》，《會議通知》中載明了本次股東大會的會議召集人、會議召開的日期和時間、會議的召開方式、股權登記日、會議出席對象、會議地點、會議審議事項、會議登記方法、會議聯系方式等事項，說明了股東有權親自或委托代理人出席本次股東大會并行使表決權。本次股東大會采取現場投票和網絡投票相結合的方式召開，《會議通知》中還對參加網絡投票的具體操作流程進行了明確說明。

（二）本次股東大會的召開

1、本次股東大會采取現場投票和網絡投票相結合的方式召開。

2、本次股東大會現場會議于2022年5月20日下午15:00在山西省稷山經濟技術開發區公司二樓會議室如期召開，現場會議由公司董事長劉東杰先生主持。

3、本次股東大會的網絡投票通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統進行。通過深圳證券交易所交易系統的投票時間為2022年5月20日上午9:15至9:25、9:30至11:30和下午13:00至15:00；通過深圳證券交易所互聯網投票系統的投票時間為2022年5月20日上午9:15至2022年5月20日下午15:00期間的任意時間。

經本所律師核查，本次股東大會召開的實際時間、地點與《會議通知》的內容一致。

本所律師認為，本次股東大會的召集、召開程序符合法律、法規、《股東大會規則》及《公司章程》的規定。

二、出席本次股東大會會議人員資格、召集人資格

（一）出席本次股東大會會議人員資格

根據《會議通知》，截至本次股東大會股權登記日2022年5月17日（星期二）下午收市時在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊并辦理了出席會議登記手續的公司全體股東均有權出席本次股東大會，并可以委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人可以不必是公司股東。

經本所律師核查，出席公司本次股東大會的股東及股東代理人共14人，代表公司股份數229,678,171股，占公司股份總數的61.1756％。

1、現場出席會議情況

本所律師對本次股東大會股權登記日的股東名冊、現場出席本次股東大會的股東（委托代理人）的身份證明、授權代理人的授權委托書等資料進行了核查，確認現場出席本次股東大會的股東及股東代理人共7人，代表公司股份數202,786,021股，占公司股份總數的54.0128％。

在本次股東大會中，列席現場會議的其他人員包括公司董事、監事、高級管理人員。

公司獨立董事、獨立董事候選人及本所律師以視頻方式列席了本次股東大會。

2、網絡投票情況

根據深圳證券信息有限公司在本次股東大會網絡投票結束后提供給公司的網絡投票結果，本次股東大會通過網絡投票系統進行投票表決的股東共計7人，代表公司股份數26,892,150股，占公司股份總數的7.1628％。前述通過網絡投票系統進行投票的股東資格，由網絡投票系統提供機構深圳證券信息有限公司驗證其身份。

3、參加本次股東大會的中小投資者股東

出席本次股東大會的現場會議與網絡投票的中小股東（除公司董事、監事、高級管理人員以及單獨或者合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東，下同）及股東代表（或代理人）共計7人，代表公司股份數8,734,321股，占公司股份總數的2.3264％。其中出席現場會議的中小股東及股東代表（或代理人）1人，代表公司股份數8,723,521股，占公司股份總數的2.3235％；網絡投票的中小股東共6人，代表公司股份數10,800股，占公司股份總數的0.0029％。

前述參與本次股東大會網絡投票的股東的資格，由網絡投票系統提供機構驗證，本所律師無法對該等股東的資格進行核查，在該等參與本次股東大會網絡投票的股東的資格均符合法律、法規、《股東大會規則》及《公司章程》規定的前提下，本所律師認為，出席本次股東大會的會議人員資格符合法律、法規、《股東大會規則》及《公司章程》的規定。

（二）召集人資格

本次股東大會的召集人為公司董事會，召集人資格符合相關法律、法規、《股東大會規則》和《公司章程》的規定。

本所律師認為，本次股東大會的出席人員、召集人的資格符合法律、法規、《股東大會規則》及《公司章程》的規定。

三、本次股東大會的表決程序、表決結果

（一）本次股東大會的表決程序

經本所律師見證，本次股東大會《會議通知》列明的議案均按照會議議程進行了審議并采取現場投票與網絡投票相結合的方式進行了表決。深圳證券信息有限公司向公司提供了本次股東大會網絡投票的統計結果。本次股東大會審議的議案與《會議通知》相符，沒有出現修改原議案或增加新議案的情形。本次股東大會現場會議以記名投票方式表決了《會議通知》中列明的議案?，F場會議的表決由股東代表劉東果及劉東玉、監事陳玉杰、監事毛肖佳進行計票、監票。

參與網絡投票的股東在規定的網絡投票時間內通過深圳證券交易所交易系統或互聯網投票系統行使了表決權，網絡投票結束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了網絡投票數據。

會議主持人結合現場會議投票和網絡投票的統計結果，宣布了議案的表決情況，并根據表決結果宣布了議案的通過情況。

（二）本次股東大會的表決結果

經本所律師見證，本次股東大會按照法律、法規、《股東大會規則》和《公司章程》的規定，審議通過了以下議案：

1、審議通過《2021年度董事會工作報告》

表決結果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

2、審議通過《2021年度監事會工作報告》

表決結果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

3、審議通過《2021年年度報告全文及其摘要》

表決結果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

4、審議通過《2021年度財務決算報告》

表決結果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

5、審議通過《關于2021年度利潤分配預案的議案》

表決結果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

本議案已經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。

6、審議通過《關于2021年度內部控制自我評價報告的議案》

表決結果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

7、審議通過《關于2021年度募集資金存放與使用情況的專項報告的議案》

表決結果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權200股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權200股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

8、審議通過《關于董事、高級管理人員2021年度薪酬的議案》

表決結果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

9、審議通過《關于監事2021年度薪酬的議案》

表決結果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

10、審議通過《關于公司及控股子公司2022年度向銀行申請綜合授信額度及授權董事會辦理相關授信手續的議案》

表決結果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

11、審議通過《關于2022年度日常關聯交易預計的議案》

表決結果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

出席本次股東大會的股東均與本議案不存在關聯關系，無需回避表決。

12、審議通過《關于使用閑置募集資金購買理財產品的議案》

表決結果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權200股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權200股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

13、審議通過《關于使用閑置自有資金購買理財產品的議案》

表決結果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

14、審議通過《關于續聘會計師事務所的議案》

表決結果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

15、審議通過《關于增加注冊資本、變更經營范圍、修訂公司章程及辦理工商變更登記的議案》

表決結果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

本議案已經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。

16、審議通過《關于投資建設1.5萬噸/年酚醛樹脂項目的議案》

表決結果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權200股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權200股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

17、審議通過《關于投資建設2×10萬噸/年蒽油深加工項目的議案》

表決結果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

18、審議通過《關于投資建設50萬噸/年煤焦油深加工項目的議案》

表決結果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

19、審議通過《關于擬購買董監高責任險的議案》

表決結果：同意35,604,971股，占出席會議所有股東所持股份的99.9700％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0295％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0006％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

本議案涉及回避表決，關聯股東已回避表決。

20、逐項審議通過《關于修訂公司部分管理制度的議案》

20.01審議通過《關于修訂〈股東大會議事規則〉的議案》

表決結果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權200股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權200股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

20.02審議通過《關于修訂〈董事會議事規則〉的議案》

表決結果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權200股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權200股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

20.03審議通過《關于修訂〈監事會議事規則〉的議案》

表決結果：同意229,667,471股，占出席會議所有股東所持股份的99.9953％；反對10,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0046％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8775％；反對10,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權200股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0023％。

21、逐項審議通過《關于獨立董事任期屆滿離任暨補選獨立董事的議案》

21.01審議通過《選舉苗茂謙先生為公司第五屆董事會獨立董事的議案》

表決結果：同意股份數202,786,023股。

其中，中小投資者投票情況為：同意股份數8,723,523股。

21.02審議通過《選舉楊慶英女士為公司第五屆董事會獨立董事的議案》

表決結果：同意股份數202,786,023股。

其中，中小投資者投票情況為：同意股份數8,723,523股。

21.03審議通過《選舉匡雙禮先生為公司第五屆董事會獨立董事的議案》；

表決結果：同意股份數202,786,023股。

其中，中小投資者投票情況為：同意股份數8,723,523股。

本所律師認為，公司本次股東大會的表決程序及表決結果符合法律、法規、《股東大會規則》及《公司章程》的規定，表決程序及表決結果合法、有效。

四、結論意見

本所律師認為，公司本次股東大會的召集、召開程序、召集人資格、出席會議人員資格、表決程序及表決結果等相關事宜符合《公司法》、《證券法》等相關現行法律、法規、《股東大會規則》及《公司章程》的規定。公司本次股東大會決議合法有效。

負 責 人：閆鵬和

經辦律師：談 俊 張曉強

北京中銀律師事務所

年 月 日

企行公司主營業務： 公司注冊、公司變更、代理記賬、涉稅處理、公司轉讓、公司注銷、公司戶車牌轉讓，投資/資產/基金類公司轉讓， 免費咨詢電話：400-006-0010