證券日報網-杭州博拓生物科技股份有限公司 2022年半年度報告摘要

公司代碼：688767 公司簡稱：博拓生物

***節 重要提示

1.1 本半年度報告摘要來自半年度報告全文，為***了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃，投資者應當到www.sse.com.cn網站仔細閱讀半年度報告全文。

1.2 重大風險提示

公司已在半年報全文“第三節 管理層討論與分析”之“五、風險因素”中說明了可能對公司產生重大不利影響的風險因素，敬請投資者注意投資風險。

1.3 本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證半年度報告內容的真實性、準確性、完整性，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

1.4 公司全體董事出席董事會會議。

1.5 本半年度報告未經審計。

1.6 董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案

無

1.7 是否存在公司治理特殊安排等重要事項

□適用 √不適用

第二節 公司基本情況

2.1 公司簡介

公司股票簡況

公司存托憑證簡況

□適用 √不適用

聯系人和聯系方式

2.2 主要財務數據

單位：元 幣種：人民幣

2.3 前10名股東持股情況表

單位: 股

2.4 前十名境內存托憑證持有人情況表

□適用 √不適用

2.5 截至報告期末表決權數量前十名股東情況表

□適用 √不適用

2.6 截至報告期末的優先股股東總數、前10名優先股股東情況表

□適用 √不適用

2.7 控股股東或實際控制人變更情況

□適用 √不適用

2.8 在半年度報告批準報出日存續的債券情況

□適用 √不適用

第三節 重要事項

公司應當根據重要性原則，說明報告期內公司經營情況的重大變化，以及報告期內發生的對公司經營情況有重大影響和預計未來會有重大影響的事項

□適用 √不適用

證券代碼：688767 證券簡稱：博拓生物 公告編號：2022-043

杭州博拓生物科技股份有限公司

2022年半年度募集資金存放

與實際使用情況的專項報告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、募集資金基本情況

（一）實際募集資金金額和資金到賬時間

根據中國證券監督管理委員會《關于同意杭州博拓生物科技股份有限公司***公開發行股票注冊的批復》（證監許可〔2021〕2497號），同意杭州博拓生物科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）***公開發行股票的注冊申請。公司獲準向社會公開發行人民幣普通股（A股）股票2,666.6667萬股，發行價格為每股人民幣34.55元，募集資金總額為人民幣92,133.33萬元，扣除發行費用人民幣（不含增值稅）9,196.41萬元后，實際募集資金凈額為人民幣82,936.92萬元。本次發行募集資金已于2021年9月3日全部到位，并經中匯會計師事務所（特殊普通合伙）審驗，于2021年9月3日出具了《驗資報告》（中匯會驗〔2021〕6815號）。

（二）募集資金使用和結余情況

截至2022年6月30日，公司募集資金使用及結余情況具體情況如下：

單位:人民幣萬元

二、募集資金管理情況

（一）募集資金管理情況

為規范公司募集資金管理和使用，保護投資者權益，按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》和《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等有關法律、法規和規范性文件的規定，結合公司實際情況，對募集資金實行專戶存儲制度，對募集資金的存放、使用、項目實施管理、投資項目的變更及使用情況的監督進行了規定。公司已于2021年8月與保薦機構國泰君安證券股份有限公司以及各專戶存儲募集資金的商業銀行簽訂了簽訂《募集資金三方監管協議》，明確了各方的權利和義務。上述協議與上海證券交易所《募集資金專戶存儲三方監管協議（范本）》不存在重大差異，公司在使用募集資金時已經嚴格遵照履行。

（二）募集資金專戶存儲情況

截至2022年6月30日，募集資金專戶存儲情況如下：

單位：人民幣元

三、本報告期募集資金的實際使用情況

（一）募集資金實際使用情況

截至2022年6月30日,本公司實際投入相關項目的募集資金具體使用情況詳見附表1：《2022年半年度募集資金使用情況對照表》。

（二）募集資金先期投入及置換情況

報告期內，本公司不存在募投項目先期投入及置換的情況。

（三）用閑置募集資金暫時補充流動資金情況

報告期內，公司不存在使用閑置募集資金暫時補充流動資金情況。

（四）閑置募集資金進行現金管理的情況

2021年9月28日公司召開了第二屆董事會第十三次會議和第二屆監事會第八次會議，審議并通過《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》。在保證不影響募集資金投資項目實施、確保募集資金安全的前提下，同意公司使用***高不超過人民幣60,000萬元的暫時閑置募集資金進行現金管理，用于購買投資安全性高、流動性好、具有合法經營資格的金融機構銷售的滿足保本要求的理財產品或存款類產品（包括但不限于協定性存款、結構性存款、定期存款、通知存款、大額存單等）。自公司董事會審議通過之日起12個月內有效，在前述額度及期限范圍內，可以循環滾動使用。

截至2022年6月30日，公司使用閑置募集資金購買的理財產品具體情況如下：

單位：人民幣萬元

（五）用超募資金***補充流動資金或歸還銀行貸款情況

報告期內，公司不存在使用超募資金***補充流動資金或歸還銀行貸款情況。

（六）募集資金投資項目的實施地點、實施方式變更情況

報告期內，公司不存在募集資金投資項目的實施地點、實施方式變更情況。

（七）使用超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產等）的情況

報告期內，公司不存在使用超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產等）的情況。

（八）節余募集資金使用情況

報告期內，公司不存在節余募集資金使用情況。

（九）募集資金使用的其他情況

報告期內，公司不存在募集資金使用的其他情況。

四、變更募集資金投資項目的資金使用情況

（一）變更募集資金投資項目情況

報告期內，本公司不存在變更募集資金投資項目情況。

（二）募集資金投資項目對外轉讓或置換情況

報告期內，本公司不存在對外轉讓或置換情況。

五、募集資金使用及披露中存在的問題

公司已及時、真實、準確、完整的披露了關于募集資金的使用及管理等應披露的信息，不存在募集資金管理違規的情形，公司募集資金使用及披露不存在重大問題。

特此公告。

杭州博拓生物科技股份有限公司董事會

2022年8月30日

附表1：

2022年半年度募集資金使用情況對照表 單位：人民幣萬元

證券代碼：688767 證券簡稱：博拓生物 公告編號：2022-041

杭州博拓生物科技股份有限公司

關于會計政策變更公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

● 杭州博拓生物科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）根據中華人民共和國財政部（以下簡稱“財政部”）的相關企業會計準則規定，對公司會計政策、相關會計科目核算和列報進行相應的變更和調整，無需提交公司董事會、監事會和股東大會審議。

● 本次變更對公司財務狀況、經營成果和現金流量不會產生重大影響，不存在損害公司及股東利益的情況。

一、本次會計政策變更概述

（一）會計政策變更原因

財政部于2021年12月發布了《關于印發〈企業會計準則解釋第15號〉的通知》（財會〔2021〕35號）（以下簡稱“準則解釋第15號”），規定了關于企業將固定資產達到預定可使用狀態前或者研發過程中產出的產品或副產品對外銷售的會計處理、關于資金集中管理相關列報、關于虧損合同的判斷。

（二）會計政策變更日期

準則解釋第15號“關于企業將固定資產達到預定可使用狀態前或者研發過程中產出的產品或副產品對外銷售的會計處理”、“關于虧損合同的判斷” 內容自2022 年1 月1 日起施行；“關于資金集中管理相關列報”內容自公布之日起施行。

（三）變更前采用的會計政策

本次會計政策變更前，公司執行財政部《企業會計準則——基本準則》以及各項具體會計準則、后續發布和修訂的企業會計準則、企業會計準則應用指南、企業會計準則解釋公告以及其他相關規定。

（四）變更后采用的會計政策

本次會計政策變更后，公司將執行準則解釋第15號。其他未變更部分仍按照財政部前期頒布的《企業會計準則-基本準則》和各項具體會計準則、企業會計準則應用指南、企業會計準則解釋公告及其他相關規定執行。

二、本次會計政策變更主要內容

（一）關于企業將固定資產達到預定可使用狀態前或者研發過程中產出的產品或副產品對外銷售的會計處理

1、企業將固定資產達到預定可使用狀態前或者研發過程中產出的產品或副產品對外銷售的，應當按照《企業會計準則第14號——收入》《企業會計準則第1號——存貨》等規定，對試運行銷售相關的收入和成本分別進行會計處理，計入當期損益，不應將試運行銷售相關收入抵消相關成本后的凈額沖減固定資產成本或者研發支出。

2、試運行產出的有關產品或副產品在對外銷售前，符合《企業會計準則第1號——存貨》規定的應當確認為存貨，符合其他相關企業會計準則中有關資產確認條件的應當確認為相關資產。

3、測試固定資產可否正常運轉而發生的支出屬于固定資產達到預定可使用狀態前的必要支出，應當按照《企業會計準則第 4 號——固定資產》的有關規定， 計入該固定資產成本。

（二）對通過內部結算中心、財務公司等對母公司及成員單位資金實行集中統一管理的列報進行了規范。

（三）對虧損合同的判斷進行了規范，明確了履行合同成本的組成。企業應當對在***施行本解釋時尚未履行完所有義務的合同執行本解釋，累積影響數應當調整***執行本解釋當年年初留存收益及其他相關的財務報表項目，不應調整前期比較財務報表數據。

三、本次會計政策變更對公司的影響

公司自實施日起執行準則解釋第15號不涉及對公司以前年度的追溯調整，不會對公司財務狀況、經營成果和現金流量產生重大影響。

本次會計政策變更是公司根據國家財政部的相關文件要求進行的合理變更，符合《企業會計準則》及其他相關規定，變更后的會計政策更能準確地反映公司財務狀況和經營成果，不存在損害公司及股東合法權益的情況。

特此公告。

杭州博拓生物科技股份有限公司董事會

2022年8月30日

證券代碼：688767 證券簡稱：博拓生物 公告編號：2022-042

杭州博拓生物科技股份有限公司

第三屆監事會第二次會議決議公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、監事會會議召開情況

杭州博拓生物科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“博拓生物”）第三屆監事會第二次會議于2022年8月29日在公司會議室以現場方式召開，本會議通知已于2022年8月24日送達公司全體監事。本次會議由監事會主席王佐紅女士主持，會議應參加表決監事3人，實際參加表決監事3人。本次會議的召集、召開符合《中華人民共和國公司法》等法律、法規和《公司章程》的有關規定。

二、監事會會議審議情況

經全體參會監事表決，形成決議如下：

（一）審議通過了《關于2022年半年度報告及摘要的議案》

監事會認為：公司2022年半年度報告及其摘要的編制和保密程序符合法律、法規和公司內部管理制度的各項規定；報告的內容真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，客觀地反映了公司2022年半年度的實際情況。

表決結果：同意：3票；反對：0票；棄權：0票。

（二）審議通過了《關于2022年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告的議案》

監事會認為：公司編制的《2022年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》符合相關法律法規、規范性文件的規定，公司募集資金管理遵循了專戶存放、規范使用、如實披露和嚴格管理等原則，真實反映了2022年半年度公司募集資金存放與實際使用的情況。未發現公司違規存放與使用募集資金事項，未發現損害股東利益的情況。

表決結果：同意：3票；反對：0票；棄權：0票。

特此公告。

杭州博拓生物科技股份有限公司監事會

2022年8月30日

證券代碼：688767 證券簡稱：博拓生物 公告編號：2022-044

杭州博拓生物科技股份有限公司

***公開發行部分限售股上市流通公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

● 本次上市流通的戰略配售股份數量為2,303,964股，限售期為自公司股票上市之日起12個月。本公司確認，上市流通數量為該限售期的全部戰略配售股份數量。

● 除戰略配售股份外，本次上市流通的限售股數量為13,600,000股。

● 本次上市流通日期為2022年9月8日。

一、本次上市流通的限售股類型

經中國證券監督管理委員會證監許可〔2021〕2497號文《關于同意杭州博拓生物科技股份有限公司***公開發行股票注冊的批復》同意注冊，公司向社會公眾***公開發行人民幣普通股（A股）26,666,667股，并于2021年9月8日在上海證券交易所科創板上市交易，發行完成后總股本為106,666,667股。其中，有限售條件流通股為84,455,871股，無限售條件流通股為22,210,796股。

本次上市流通的限售股為公司***公開發行部分限售股、***公開發行部分戰略配售限售股，限售期為自公司***公開發行股票并上市之日起12個月。本次上市流通的限售股股東共12名，本次限售股上市流通數量為15,903,964股，占公司總股本的14.91%，該部分限售股將于2022年9月8日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數量變化情況

本次上市流通的限售股形成后至今，公司未發生因利潤分配、公積金轉增導致股本數量變化的情況。

三、本次上市流通的限售股的有關承諾

根據《杭州博拓生物科技股份有限公司***公開發行股票并在科創板上市招股說明書》及《杭州博拓生物科技股份有限公司***公開發行股票科創板上市公告書》，本次申請解除股份限售的股東關于其持有的限售股上市流通的承諾如下：

（一）單獨持有上市公司總股本5%以上股東李起富承諾：

1、自發行人***公開發行股票上市之日起12個月內，不轉讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的***前股份，也不由發行人回購該部分股份。若因發行人進行權益分派等事項導致本人持有的發行人股份發生變化的，本人仍將遵守上述承諾。

2、本人轉讓所持有的發行人股份，將遵守法律法規、中國證監會及證券交易所相關規則的規定。

3、本人在鎖定期滿后擬減持股票的，將認真遵守法律法規、中國證監會及證券交易所關于股東減持的相關規定，審慎制定股票減持計劃，在股票鎖定期滿后逐步減持，不違反本人在發行人***公開發行股票時所作出的公開承諾。

4、本人擬減持股票的，將按照法律法規、中國證監會及證券交易所相關規則規定的方式進行減持，包括但不限于證券交易所集中競價交易、大宗交易、協議轉讓等方式。

5、本人擬減持股票的，將根據法律法規的要求和自身財務規劃的需要，合理進行減持，減持數量及價格符合法律法規、中國證監會及證券交易所相關規則的要求。

6、本人擬減持股票的，將按照法律法規、中國證監會及證券交易所相關規則的規定辦理有關事宜，并及時、準確地履行信息披露義務。

7、如未履行上述承諾，本人將在發行人股東大會及中國證監會***報刊公開作出解釋并道歉。

8、如未履行上述承諾，本人所持發行人股份自未履行上述承諾之日起6個月內不減持。

9、法律法規、中國證監會及證券交易所相關規則對減持股份相關事項的規定發生變化時，按照相關規定執行。

本人作為發行人股東，將嚴格履行在本次***公開發行股票并上市過程中作出的各項公開承諾事項，積極接受社會監督。如出現未履行承諾的情形，本人將采取以下約束措施：

10、及時、充分披露未履行或無法履行或無法按期履行的具體原因，并向投資者公開道歉；

11、如違反股份鎖定、持股意向及減持意向承諾進行減持的，自愿將減持所得收益上繳發行人；

12、本人因未履行或未及時履行相關承諾所獲得的收益歸發行人所有；

13、如因本人未履行相關承諾事項，致使發行人或投資者遭受損失的，本人將依法賠償發行人或投資者的相關損失。

（二）其他自然人股東朱愛菊、汪莉萍、梁榮偉、杜堅力、王偉紅、吳海江、鄭鋼武、李頊珺、李鴻鶴承諾：

1、自發行人***公開發行股票上市之日起12個月內，不轉讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的***前股份，也不由發行人回購該部分股份。若因發行人進行權益分派等事項導致本人持有的發行人股份發生變化的，本人仍將遵守上述承諾。

2、本人轉讓所持有的發行人股份，將遵守法律法規、中國證監會及證券交易所相關規則的規定。

（三）其他非自然人股東寧波松瓴投資合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“松瓴投資”）承諾如下：

1、自發行人***公開發行股票上市之日起12個月內，不轉讓或者委托他人管理本企業直接或間接持有的***前股份，也不由發行人回購該部分股份。若因發行人進行權益分派等事項導致本企業持有的發行人股份發生變化的，本企業仍將遵守上述承諾。

2、本企業轉讓所持有的發行人股份，將遵守法律法規、中國證監會及證券交易所相關規則的規定。

（四）國泰君安君享科創板博拓生物1號戰略配售集合資產管理計劃（以下簡稱“君享資管計劃”）承諾：

1、君享資管計劃所獲得的戰略配售的發行人股份，自發行人股票上市之日起十二個月內，將不轉讓或委托他人管理該部分股份，也不由發行人回購該部分股份；

2、如法律、行政法規、部門規章或中國證券監督管理委員會、上海證券交易所規定或要求股份鎖定期長于本承諾，則君享資管計劃所持發行人股份鎖定期和限售條件自動按該等規定和要求執行；

3、君享資管計劃所持發行人股份鎖定期屆滿后，本人減持發行人的股份時將嚴格遵守法律、法規及上海證券交易所規則的規定；

4、如以上承諾事項被證明不真實或未被遵守，則本公司所管理的君享資管計劃出售股票收益歸發行人所有，本公司將在五個工作日內將前述收益繳納至發行人***賬戶。如因本公司未履行上述承諾事項給發行人或者其他投資者造成損失的，本公司將向發行人或者其他投資者依法承擔賠償責任。

除上述承諾外，本次申請上市的限售股股東無其他特別承諾。

截至本公告披露日，本次申請上市的限售股股東均嚴格履行相應的承諾事項，不存在未履行相關承諾而影響本次限售股上市流通的情況。

四、中介機構核查意見

截至本核查意見出具日，公司限售股份持有人嚴格履行了公司***公開發行股票并上市時所作出的承諾；公司本次限售股上市流通事項符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所科創板股票上市規則（2020年12月修訂）》、《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等相關法律法規的要求；公司對本次限售股上市流通的相關信息披露真實、準確、完整。保薦機構對公司本次部分限售股上市流通事項無異議。

五、本次上市流通的限售股情況

（一）本次上市流通的限售股總數為15,903,964股

1、本次上市流通的戰略配售股份數量為2,303,964股，限售期為12月。本公司確認，上市流通數量為該限售期的全部戰略配售股份數量。

2、除戰略配售股份外，本次上市流通的限售股數量為13,600,000股。

（二）本次上市流通日期為2022年9月8日

（三）限售股上市流通明細清單

注：1、持有限售股占公司總股本比例，以四舍五入的方式保留四位小數；

2、總數與各分項數值之和尾數不符的情形均為四舍五入原因所造成。

（四）限售股上市流通情況表：

六、上網公告附件

《國泰君安證券股份有限公司關于杭州博拓生物科技股份有限公司***公開發行部分限售股上市流通的核查意見》

特此公告。

杭州博拓生物科技股份有限公司董事會

2022年8月30日

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